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    发布时间: 2021-11-18 12:12传奇理财 > 评论 > 首例证券集体诉讼案宣判,具有多重积极意义 阅读()
    日前广州中院对康美药业虚假陈述案作出一审判决。由于该案是截至目前法院审理的原告人数最多、赔偿金额最高的上市公司虚假陈述民事赔偿案件更是我国新版《证券法》实施后首例证券集体诉讼案例因而也引起资本市场的广泛关注。个人以为该案例的宣判将具有多重积极的意义。 证监会调查表明2016年至2018年期间康美药业累计虚增营业收入291.28亿元累计虚增营业利润41.01亿元累计多计利息收入5.1亿元。期间康美药业还累计虚增货币资金886.8亿元。康美药业实施财务造假时间跨度长涉案金额巨大。其财务造假的性质非常严重影响也非常恶劣既损害了投资者与资本市场的整体利益也破坏了资本市场的生态。对于这样的害群之马必须让其付出应有的代价。 继去年5月份与今年2月份证监会先后对上市公司及责任人员、审计机构及责任人员作出行政处罚后今年4月份中证投服中心受部分证券投资者的特别授权向广州中院申请作为代表人参加诉讼。自此之后作为首例证券集体诉讼案该案的判决结果如何市场一直翘首以待。 也大大出乎市场的意外。 该案判决结果表明违规就意味着要付出代价。在该案例中上市公司无疑是“首恶”而24.59亿元的赔偿额也刷新了资本市场的纪录。像此前上市公司欺诈发行案例最终赔付金额往往在2亿元左右如万福生科案。此次康美药业被判赔金额超过20亿元既说明其违法行为的严重也足以说明违规成本巨大。毕竟24.59亿元的赔偿额并不是小数目。 根据判决原董事长及直接责任人员须承担全部连带赔偿责任相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任这说明如果上市公司无力赔偿投资者的损失那么无论是直接责任人员还是相关责任人员在遭遇证监会的行政处罚后还要面临赔偿投资者损失的责任。而在本案例中由于康美药业已经自身难保赔偿24.59亿元的巨款显然勉为其难那么上市公司的相关人员将难逃赔偿责任且金额同样巨大。因此该案例的判决也将倒逼其他上市公司董监高等人员忠于职守勇于担当否则有可能付出惨重的代价。 此次审计机构及直接责任人员被判承担全部连带赔偿责任这在此前是非常罕见的。与上市公司的相关人员一样如果康美药业无法赔偿投资者的损失审计机构及责任人员将难逃赔偿责任个中的代价也是不言而喻的。判决审计机构及责任人员承担全部连带赔偿责任一方面将倒逼中介机构在执业过程中应勤勉尽责另一方面也倒逼其提高职业操守与胜任能力。否则同样有可能因之 而根据一审判决结果广州中院责令康美药业因年报等虚假陈述侵权赔偿证券投资者损失24.59亿元原董事长、总经理马兴田及5名直接责任人员、正中珠江会计师事务所及直接责任人员承担全部连带赔偿责任13名相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任。这样的判决结果既大快人心显然也大大出乎市场的意外。 日前广州中院对康美药业虚假陈述案作出一审判决。由于该案是截至目前法院审理的原告人数最多、赔偿金额最高的上市公司虚假陈述民事赔偿案件更是我国新版《证券法》实施后首例证券集体诉讼案例因而也引起资本市场的广泛关注。个人以为该案例的宣判将具有多重积极的意义。 证监会调查表明2016年至2018年期间康美药业累计虚增营业收入291.28亿元累计虚增营业利润41.01亿元累计多计利息收入5.1亿元。期间康美药业还累计虚增货币资金886.8亿元。康美药业实施财务造假时间跨度长涉案金额巨大。其财务造假的性质非常严重影响也非常恶劣既损害了投资者与资本市场的整体利益也破坏了资本市场的生态。对于这样的害群之马必须让其付出应有的代价。 继去年5月份与今年2月份证监会先后对上市公司及责任人员、审计机构及责任人员作出行政处罚后今年4月份中证投服中心受部分证券投资者的特别授权向广州中院申请作为代表人参加诉讼。自此之后作为首例证券集体诉讼案该案的判决结果如何市场一直翘首以待。 而根据一审判决结果广州中院责令康美药业因年报等虚假陈述侵权赔偿证券投资者损失24.59亿元原董事长、总经理马兴田及5名直接责任人员、正中珠江会计师事务所及直接责任人员承担全部连带赔偿责任13名相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任。这样的判决结果既大快人心显然 该案判决结果表明违规就意味着要付出代价。在该案例中上市公司无疑是“首恶”而24.59亿元的赔偿额也刷新了资本市场的纪录。像此前上市公司欺诈发行案例最终赔付金额往往在2亿元左右如万福生科案。此次康美药业被判赔金额超过20亿元既说明其违法行为的严重也足以说明违规成本巨大。毕竟24.59亿元的赔偿额并不是小数目。 也大大出乎市场的意外。 该案判决结果表明违规就意味着要付出代价。在该案例中上市公司无疑是“首恶”而24.59亿元的赔偿额也刷新了资本市场的纪录。像此前上市公司欺诈发行案例最终赔付金额往往在2亿元左右如万福生科案。此次康美药业被判赔金额超过20亿元既说明其违法行为的严重也足以说明违规成本巨大。毕竟24.59亿元的赔偿额并不是小数目。 根据判决原董事长及直接责任人员须承担全部连带赔偿责任相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任这说明如果上市公司无力赔偿投资者的损失那么无论是直接责任人员还是相关责任人员在遭遇证监会的行政处罚后还要面临赔偿投资者损失的责任。而在本案例中由于康美药业已经自身难保赔偿24.59亿元的巨款显然勉为其难那么上市公司的相关人员将难逃赔偿责任且金额同样巨大。因此该案例的判决也将倒逼其他上市公司董监高等人员忠于职守勇于担当否则有可能付出惨重的代价。 此次审计机构及直接责任人员被判承担全部连带赔偿责任这在此前是非常罕见的。与上市公司的相关人员一样如果康美药业无法赔偿投资者的损失审计机构及责任人员将难逃赔偿责任个中的代价也是不言而喻的。判决审计机构及责任人员承担全部连带赔偿责任一方面将倒逼中介机构在执业过程中应勤勉尽责另一方面也倒逼其提高职业操守与胜任能力。否则同样有可能因之 根据判决原董事长及直接责任人员须承担全部连带赔偿责任相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任这说明如果上市公司无力赔偿投资者的损失那么无论是直接责任人员还是相关责任人员在遭遇证监会的行政处罚后还要面临赔偿投资者损失的责任。而在本案例中由于康美药业已经自身难保赔偿24.59亿元的巨款显然勉为其难那么上市公司的相关人员将难逃赔偿责任且金额同样巨大。因此该案例的判决也将倒逼其他上市公司董监高等人员忠于职守勇于担当否则有可能付出惨重的代价。 此次审计机构及直接责任人员被判承担全部连带赔偿责任这在此前是非常罕见的。与上市公司的相关人员一样如果康美药业无法赔偿投资者的损失审计机构及责任人员将难逃赔偿责任个中的代价也是不言而喻的。判决审计机构及责任人员承担全部连带赔偿责任一方面将倒逼中介机构在执业过程中应勤勉尽责另一方面也倒逼其提高职业操守与胜任能力。否则同样有可能因之付出巨大的代价。 康美药业案的判决也凸显出完善制度建设的必要性。康美药业案能够成为首例证券集体诉讼案例是在新版《证券法》实施的背景下产生的而新版《证券法》的一大看点则是建立了市场呼吁已久的集体诉讼制度。显然如果没有制度建设作保障康美药业案的判决或将是另外一番景象。至少其赔偿投资者的金额不会达到24.59亿元的“高度”。 也大大出乎市场的意外。 该案判决结果表明违规就意味着要付出代价。在该案例中上市公司无疑是“首恶”而24.59亿元的赔偿额也刷新了资本市场的纪录。像此前上市公司欺诈发行案例最终赔付金额往往在2亿元左右如万福生科案。此次康美药业被判赔金额超过20亿元既说明其违法行为的严重也足以说明违规成本巨大。毕竟24.59亿元的赔偿额并不是小数目。 根据判决原董事长及直接责任人员须承担全部连带赔偿责任相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任这说明如果上市公司无力赔偿投资者的损失那么无论是直接责任人员还是相关责任人员在遭遇证监会的行政处罚后还要面临赔偿投资者损失的责任。而在本案例中由于康美药业已经自身难保赔偿24.59亿元的巨款显然勉为其难那么上市公司的相关人员将难逃赔偿责任且金额同样巨大。因此该案例的判决也将倒逼其他上市公司董监高等人员忠于职守勇于担当否则有可能付出惨重的代价。 此次审计机构及直接责任人员被判承担全部连带赔偿责任这在此前是非常罕见的。与上市公司的相关人员一样如果康美药业无法赔偿投资者的损失审计机构及责任人员将难逃赔偿责任个中的代价也是不言而喻的。判决审计机构及责任人员承担全部连带赔偿责任一方面将倒逼中介机构在执业过程中应勤勉尽责另一方面也倒逼其提高职业操守与胜任能力。否则同样有可能因之 作为首例证券集体诉讼案例康美药业案也将成为“样板”这也是其积极意义的一种体现。因为有证券集体诉讼制度既大幅提高了违规的成本也必将在市场上产生巨大的震慑作用。该案例的判决也表明资本市场中违规成本低的短板正得到弥补。反过来讲将有助于投资者利益的保护。这对于促进资本市场的健康发展与长治久安都将产生非常积极的效果。

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