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  • 60亿元!A股史上又一“天价罚单”,执行情况如何更加令人关注

    发布时间: 2021-11-25 12:12传奇理财 > 评论 > 60亿元!A股史上又一“天价罚单”,执行情况如何更加令人关注 阅读()

    曾经轰动一时的北八道操纵市场案近日迎来终章。2021年10月27日上海市第一中级人民法院(下称“上海一中院”)一审公开宣判北八道集团有限公司(下称“北八道”)林庆丰等8人操纵证券市场案。上海一中院以操纵证券市场罪对北八道判处罚金3亿元对北八道实际控制人林庆丰判处有期徒刑八年六个月并处罚金1000万元对林玉婷、李俊苗等7名被告人分别判处有期徒刑五年六个月至一年七个月并处100万元至20万元不等罚金。

    而在此之前据证监会调查2017年2月至5月北八道及其实际控制人组织操盘团队操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股合计获利9.5亿元。为此证监会于2018年4月对北八道等4名责任人员开出“史上最大罚单”总共罚没56.7亿元并对3名责任人采取证券市场禁入措施。加上本次上海一中院判罚的刑事罚金北八道一案被罚总额近60亿元。这是A股市场仅次于“徐翔案”的又一“天价罚单”。

    从对北八道操纵市场案的查处来看不仅证监会从行政监管的角度给予了从重的处罚而且法院方面也从刑事处罚的角度给予了重处。其中对北八道的罚金达到了3亿元实控人林庆丰判刑八年六个月其他7名被告人分别判处有期徒刑五年六个月至一年七个月。因此在北八道操纵市场案中行政处罚与刑事处罚双剑齐发对有关当事人是一个沉重的打击。此举也彰显了资本市场法律法规的威力。对于资本市场的违法违规行为就应该如此重拳出击让后来者为之闻风丧胆。

    对市场上违法违规行为的重处有利于打击违法违规行为对后来者有一个巨大的震慑作用有利于资本市场的健康发展因此这种局面是市场参与各方所都乐意看到的。不过市场同样非常关心这些“天价罚单”的执行情况。因为这些“天价罚单”只有得以执行才能真正打击违法犯罪行为才能真正震慑手来者才能真正维护资本市场的健康发展。如果得不到执行那么这“天价罚单”的意义就要大打折扣了“天价罚单”也就变成了一张监管“白条”。

    比如证监会对北八道的“天价罚单”是2018年4月开出的如今已经过去了3年零7个月的时间证监会开出的罚没金额是56.7亿元如今执行到位了没有这是市场非常关心的事情。但遗憾的是这方面的信息基本上是一片空白。因此对于这方面的信息管理层有必要予以定期的公布。这种信息的公布不仅是满足社会公众知情权的一种需要同时如果执行到位的话有利于增加打击违法违规行为的震慑力。因为这种打击不是停留于开出罚单而已更重要的是监管罚单的执行要将对违法犯罪行为的惩处落实到位。这显然更有利于打击违法犯罪行为。

    不仅如此对于这些“天价罚单”在执行到位的情况下其罚款金额应用于赔偿投资者损失。毕竟证券市场上的违法违规行为最终损害的都是投资者的利益都将给投资者带来损失因此对“天价罚单”的罚金应进入投资者保护基金账户。哪怕是进入国库也应该在国库之下设立投资者保护基金账户用于赔偿投资者的损失。不能说投资者的利益受到了损害但违法违规的罚款却进国库充公了这对于投资者来说是不公平的。

    当然要解决这个问题还需要对有关的法律作出修改。如《证券法》第二百二十二条明确规定依照本法收缴的罚款和没收的违法所得全部上缴国库。很显然要将“天价罚单”用于赔偿投资者还需要对《证券法》的相关条文作出修改。而从保护投资者利益的角度来说这个修改是很有必要的而且是越早作出修改越好越能更好地保护投资者的合法权益这实际上也是《证券法》的宗旨之一。

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