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    发布时间: 2021-11-25 12:12传奇理财 > 评论 > 独董上演辞职潮,花瓶独董或将成为历史 阅读()
    11月19日包括金花股份、科新发展、优博讯、宇信科技等上市公司纷纷发布独董辞职公告。而从11月12日至19日短短的8天时间内沪深股市就有超过20家上市公司的独董选择辞职这在独董制度建立以来是非常罕见的。上市公司独董上演辞职潮显然与11月12日广州中院对全国首例证券集体诉讼案康美药业财务造假案作出一审判决有关。个人以为这或许意味着花瓶独董将可能成为历史。 11月19日包括金花股份、科新发展、优博讯、宇信科技等上市公司纷纷发布独董辞职公告。而从11月12日至19日短短的8天时间内沪深股市就有超过20家上市公司的独董选择辞职这在独董制度建立以来是非常罕见的。上市公司独董上演辞职潮显然与11月12日广州中院对全国首例证券集体诉讼案康美药业财务造假案作出一审判决有关。个人以为这或许意味着花瓶独董将可能成为历史。 因2016年至2018年期间因康美药业在年报和半年报中存在虚假记载和重大遗漏且财务造假时间跨度时间长涉及金额巨大并造成众多投资者亏损严重今年4月份中证投服中心受部分证券投资者的特别授权向广州中院申请作为代表人参加诉讼。康美药业案因之成为全国首例证券集体诉讼案也受到包括资本市场在内的各个方面的广泛关注。 根据一审判决书广州中院责令康美药业因年报等虚假陈述侵权赔偿证券投资者损失24.59亿元原董事长、总经理马兴田及5名直接责任人员、正中珠江会计师事务所及直接责任人员承担全部连带赔偿责任13名相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任。24.59亿元的赔偿金额也刷新了纪录。 一审判决书显示在13名按过错程度承担部分连带赔偿责任的人员中包括5名独董。独董江镇平等3人因在康美药业2016年年报、2017年年报、2018年半年报签字被判承担投资者损失的10%范围的连带赔偿责任对应金额为2.46亿元独董郭崇慧 因2016年至2018年期间因康美药业在年报和半年报中存在虚假记载和重大遗漏且财务造假时间跨度时间长涉及金额巨大并造成众多投资者亏损严重今年4月份中证投服中心受部分证券投资者的特别授权向广州中院申请作为代表人参加诉讼。康美药业案因之成为全国首例证券集体诉讼案也受到包括资本市场在内的各个方面的广泛关注。 等2人只在2018年半年报中签字被判承担投资者损失的5%范围的连带赔偿责任对应金额1.23亿元。而值得注意的是江镇平等3人2016年至2018年间独董薪酬为7万元郭崇慧等2人2018年的独董薪酬同样为7万元。这表明期间5位独董获得77万元的薪酬此次承担连带赔偿责任对应的金额高达3.59亿元个中差距非常悬殊收益与风险也明显不匹配。 2001年中国证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》下称《意见》。《意见》要求独董对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务独立履行职责维护公司整体利益尤其要关注中小股东的合法权益不受侵害。不过自独董制度建立以来由于独董基本上由上市公司大股东提名须经股东大会审议通过且薪酬由上市公司发放导致大股东在聘请独董时具有绝对的话语权也频频导致独董不“独”、“花瓶”独董等现象时常出现。 不仅如此某些上市公司的独董还将法律法规赋予的权利和应担负的责任抛在脑后甚至于上市公司召开审议重大事项的董事会都不参加对于上市公司的事项基本上不知、不闻、不问更别奢谈什么关注中小股东的合法权益了。从这个意义上讲康美药业相关独董需承担连带赔偿责任其实也是其咎由自取的结果。 毫无疑问对于独董而言首例证券集体诉讼案的一审判决将是一个标志性的事件。一方面预示着担任上市公司独董将是有风险的。而客观上讲这也是近期多家上市公司独董上演辞职潮的根 根据一审判决书广州中院责令康美药业因年报等虚假陈述侵权赔偿证券投资者损失24.59亿元原董事长、总经理马兴田及5名直接责任人员、正中珠江会计师事务所及直接责任人员承担全部连带赔偿责任13名相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任。24.59亿元的赔偿金额也刷新了纪录。 一审判决书显示在13名按过错程度承担部分连带赔偿责任的人员中包括5名独董。独董江镇平等3人因在康美药业2016年年报、2017年年报、2018年半年报签字被判承担投资者损失的10%范围的连带赔偿责任对应金额为2.46亿元独董郭崇慧等2人只在2018年半年报中签字被判承担投资者损失的5%范围的连带赔偿责任对应金额1.23亿元。而值得注意的是江镇平等3人2016年至2018年间独董薪酬为7万元郭崇慧等2人2018年的独董薪酬同样为7万元。这表明期间5位独董获得77万元的薪酬此次承担连带赔偿责任对应的金额高达3.59亿元个中差距非常悬殊收益与风险也明显不匹配。 本原因。毕竟证券集体诉讼制度将大幅提高违规成本作为上市公司的独董有可能被波及且有可能像康美药业案一样因赔偿金额巨大而有不可承受之重。 另一方面首例证券集体诉讼案一审判决也将倒逼上市公司独董保持职业操守提升职业胜任能力水平且两者缺一不可。无论是丧失职业操守还是职业胜任能力不足都或将面临着履职风险且不以任何人的意志为转移。一旦上市公司出现财务造假等损害投资者利益事项独董就可能承担连带赔偿责任。 此外首例证券集体诉讼案也能从根本上改变独董不“独”与“花瓶”独董等现象。根据规定独董在充分履行职责的情形下是可以减免责任的。比如因发现问题然后通过发表独立意见的方式与问题公司进行“切割”。如果独董仍然扮演“花瓶”独董或独董不“独”的角色没有自己的独立性那么就有可能付出巨大的代价。 2001年中国证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》下称《意见》。《意见》要求独董对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务独立履行职责维护公司整体利益尤其要关注中小股东的合法权益不受侵害。不过自独董制度建立以来由于独董基本上由上市公司大股东提名须经股东大会审议通过且薪酬由上市公司发放导致大股东在聘请独董时具有绝对的话语权也频频导致独董不“独”、“花瓶”独董等现象时常出现。 本原因。毕竟证券集体诉讼制度将大幅提高违规成本作为上市公司的独董有可能被波及且有可能像康美药业案一样因赔偿金额巨大而有不可承受之重。 另一方面首例证券集体诉讼案一审判决也将倒逼上市公司独董保持职业操守提升职业胜任能力水平且两者缺一不可。无论是丧失职业操守还是职业胜任能力不足都或将面临着履职风险且不以任何人的意志为转移。一旦上市公司出现财务造假等损害投资者利益事项独董就可能承担连带赔偿责任。 此外首例证券集体诉讼案也能从根本上改变独董不“独”与“花瓶”独董等现象。根据规定独董在充分履行职责的情形下是可以减免责任的。比如因发现问题然后通过发表独立意见的方式与问题公司进行“切割”。如果独董仍然扮演“花瓶”独董或独董不“独”的角色没有自己的独立性那么就有可能付出巨大的代价。 不仅如此某些上市公司的独董还将法律法规赋予的权利和应担负的责任抛在脑后甚至于上市公司召开审议重大事项的董事会都不参加对于上市公司的事项基本上不知、不闻、不问更别奢谈什么关注中小股东的合法权益了。从这个意义上讲康美药业相关独董需承担连带赔偿责任其实也是其咎由自取的结果。 毫无疑问对于独董而言首例证券集体诉讼案的一审判决将是一个标志性的事件。一方面预示着担任上市公司独董将是有风险的。而客观上讲这也是近期多家上市公司独董上演辞职潮的根本原因。毕竟证券集体诉讼制度将大幅提高违规成本作为上市公司的独董有可能被波及且有可能像康美药业案一样因赔偿金额巨大而有不可承受之重。 11月19日包括金花股份、科新发展、优博讯、宇信科技等上市公司纷纷发布独董辞职公告。而从11月12日至19日短短的8天时间内沪深股市就有超过20家上市公司的独董选择辞职这在独董制度建立以来是非常罕见的。上市公司独董上演辞职潮显然与11月12日广州中院对全国首例证券集体诉讼案康美药业财务造假案作出一审判决有关。个人以为这或许意味着花瓶独董将可能成为历史。 因2016年至2018年期间因康美药业在年报和半年报中存在虚假记载和重大遗漏且财务造假时间跨度时间长涉及金额巨大并造成众多投资者亏损严重今年4月份中证投服中心受部分证券投资者的特别授权向广州中院申请作为代表人参加诉讼。康美药业案因之成为全国首例证券集体诉讼案也受到包括资本市场在内的各个方面的广泛关注。 根据一审判决书广州中院责令康美药业因年报等虚假陈述侵权赔偿证券投资者损失24.59亿元原董事长、总经理马兴田及5名直接责任人员、正中珠江会计师事务所及直接责任人员承担全部连带赔偿责任13名相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任。24.59亿元的赔偿金额也刷新了纪录。 一审判决书显示在13名按过错程度承担部分连带赔偿责任的人员中包括5名独董。独董江镇平等3人因在康美药业2016年年报、2017年年报、2018年半年报签字被判承担投资者损失的10%范围的连带赔偿责任对应金额为2.46亿元独董郭崇慧 另一方面首例证券集体诉讼案一审判决也将倒逼上市公司独董保持职业操守提升职业胜任能力水平且两者缺一不可。无论是丧失职业操守还是职业胜任能力不足都或将面临着履职风险且不以任何人的意志为转移。一旦上市公司出现财务造假等损害投资者利益事项独董就可能承担连带赔偿责任。 此外首例证券集体诉讼案也能从根本上改变独董不“独”与“花瓶”独董等现象。根据规定独董在充分履行职责的情形下是可以减免责任的。比如因发现问题然后通过发表独立意见的方式与问题公司进行“切割”。如果独董仍然扮演“花瓶”独董或独董不“独”的角色没有自己的独立性那么就有可能付出巨大的代价。

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